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加拿大皇家銀行被金融情報信息機構罰款 740 萬加元

銀行

加拿大皇家銀行(Royal Bank of Canada)。

照片:Evan Mitsui/CBC

RCI

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加拿大金融情報信息機構對加拿大皇家銀行(Royal Bank of Canada)處以 740 萬加元的罰款,原因是該銀行未遵守反洗錢和資助恐怖主義的措施。

加拿大金融交易和報告分析中心(Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada)稱,違規行為包括在有合理理由懷疑與洗錢犯罪有關的情況下未提交可疑交易報告。

加拿大皇家銀行告訴CBC,他們選擇不上訴,但認為罰款與行政事務不搭界,銀行認為這與洗錢或恐怖主義融資犯罪沒有關聯。

對加拿大皇家銀行的處罰是根據《犯罪收益(洗錢)和恐怖主義融資法》(Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act)實施的,而不是針對洗錢或恐怖主義活動融資的刑事犯罪。

加拿大金融交易和報告分析中心Fintrac,每年通過電信方式從銀行、保險公司、貨幣服務企業和其他機構篩選數百萬條信息,來找出與非法活動有關的資金。然后向警方和其他執法機構披露有關可疑案件的情報。

Fintrac 主管帕凱( Sarah Paquet) 在最近的一次演講中說,Fintrac的首要任務是與企業合作,幫助它們履行報告義務。她指出,有些企業已經落后,Fintrac 在必要時將采取適當行動。最近,Fintrac提高了反洗錢的警惕性。

金融犯罪預防專家、克萊門特咨詢集團(Clement Advisory Group)首席執行官克萊門特(Garry Clement)評論說,Fintrac 正在采取與過去不同的做法,他認為不會再有免費準行證了。

加拿大第二大銀行TD銀行(Toronto Dominion)今年表示,美國司法部曾對TD銀行在美國未遵守反洗錢問題進行過調查。

The Canadian Press,adaptation en chinois par Beijia Lin

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